原标题：中产阶层成长和橄榄型社会
本文根据作者2014年11月13日在《国际经济评论》“国际重大问题深度关注”系列讲座上的演讲内容整理，原刊于《国际经济评论》2015年第一期，获编辑部授权发布，内容有删减，转载请注明出处。
全面小康社会走向更加公平的目标
党的十八大报告提出，到2020年，全面建成小康社会。在收入分配方面的目标是，“合理有序的收入分配格局基本形成，中等收入者占多数，绝对贫困现象基本消除”。这虽然是个描述性的目标，实际上却涉及到一些约束性指标，以及一些标准的界定，特别是中等收入者的界定。比如什么是中等收入者?中等收入者占多数有无可能?绝对贫困现象能否基本消除?党的十八届三中全会决定进一步提出，要“扩大中等收入者比重，努力缩小城乡、区域、行业收入分配差距，逐步形成橄榄型分配格局”。尽管在社会学领域，橄榄型的概念已很常见，比如，对中国社会结构的描述，有金字塔型、橄榄型、纺锤型、倒丁字型等很多描述收入分配结构的词语，但是橄榄型写进中央文件，还是第一次。怎么来界定橄榄型分配格局?
从中国的实际情况看，改革开放30多年来，收入差距的基本趋势是不断扩大。按照基尼系数测算，在改革开放的起点1980年代初，其值略超0.2，在全世界属于最平等的一类国家;发展到2013年，基尼系数达0.473。在基尼系数变化发展的过程中，初期的社会共识是打破大锅饭，拉开收入差距，引进竞争机制，提高资源配置效率。小平同志说“要让一部分人和一部分地区先富起来”，而且认为这是带动全国的“大政策”，当时的拉开收入差距是在社会共识下形成的。认识的转折点发生在1990年代中期，即基尼系数第一次超过0.4的时候。按照当时学界的讨论，基本认为基尼系数位于0.3~0.4是比较合适的，过小或者过大都不好。一旦超过0.4，社会学界的很多文章就说超过警戒线，达到临界点。但是，当时经济学界的共识是效率优先、兼顾公平。这是中国改革的基本取向，认为收入差距大一些没有关系。而且因为经济学界比较深入人心的库兹涅茨(SimonSmithKuznets)的倒U型分配曲线，认为收入达到中等国家以后，差距会自动缩小。这是其他国家的经验。库兹涅茨认为，发展初期由于资本和技术稀缺，所以比较昂贵;达到中等收入国家以后，就会变成劳动力稀缺，劳动力价格上升，而资本和技术的价格相对便宜。因此，收入结构会自动调整。还有一种政治方面的解释，认为一个国家发展的过程也是民主化的过程，所以劳动者在民主化过程中工资谈判的力量会越来越强，所以也会推动劳动力收入上升，从而扭转收入差距。总之，当时经济学界的普遍共识是改革开放打破了大锅饭，在这个问题上不能再有犹豫。不过，在社会学界，由于比较同情弱者，已经开始比较强调收入差距对国家发展和社会稳定的影响。
新的社会共识可以说发生在2000年以后。原本根据预测，进入21世纪，中国进入中等收入国家，收入差距会自动缩小，结果2000年以后，收入差距仍继续增大。这个时候的分析就多了起来，有些人认为在全球化的进程中，财富增长模式发生了重大变化，库兹涅茨的倒U型曲线在中国的适用情形已经发生了很多变化。比如说财富增长，过去经由几代人才能打造成长为一个百万、千万富翁，而现在借助于虚拟经济和房地产，人们可以一夜暴富。在全球化的过程中，收入分配的差距拉大，不仅发生在发展中国家，发达国家的情况也类同，改变了以前的发展趋势。中国从2000年以后，经济学界和社会学界在缩小收入差距方面取得了共识，无非是在讨论怎么缩小差距，是采取政府的转移支付、再分配方式，还是更多依靠市场提高公平竞争水平、减少无序差异方式。中国的基尼系数在2008年进入拐点，按照国家统计局的数字，2008年是中国收入分配差距的最高点，是0.491，接近0.5。随后到2013年，五年之内收入差距微弱缩小到0.473。如果缩小的趋势能够继续，那么到2020年，中国就能够出现库兹涅茨所描述的倒U型发展。现在争论的问题在于：收入差距缩小的趋势能否继续?数据本身是否真实?在国际学界，比如密歇根大学的学者，根据中国国内的不同统计口径的数据，测算的基尼系数的结果要高于国家统计局的数字。当然，学界的大调查数字都是回忆式的，调查时问到的是上年的收入来源各是多少。而统计局的数字产生是簿记制度，簿记制度比回忆更精确。但是统计局的弱点在于样本多年不变，抽样户固定，最富和最穷的难以被抽到，所以各有利弊。
当然，现在对于收入分配趋势和规律有很多争论。新出版的法国学者托马斯·皮凯蒂(ThomasPiketty)近700页的《21世纪资本论》一书，其英文版连续数周占据亚马逊图书榜的首位，很多诺贝尔奖的获得者对这本书给予高度评价。这本书很易读，原本在对收入分配的描述中，统计的专业技能运用是比较多的，但是这本书没有用到高深的统计。这本书对过去300年来欧美国家的财富收入做了详尽探究，描述了一个大趋势：在可以观察到的300年左右的数据中，投资平均年回报率一直高于GDP平均年增长率;投资回报量每14年就能翻番，而经济增长量翻番要35年。在一百年的时间里，拥有资本的人的财富翻了7番，是开始的128倍，而整体经济规模只比100年前增长了8倍，所以收入差距的总趋势一直在扩大。而库兹涅茨的倒U型曲线，可能只不过是长周期中的一个偶然偏差，最终还是要回到长周期的差距上升的曲线上。虽然这本书被给予高度评价，但是社会科学所描述的轨迹，毕竟与自然科学的精确轨迹不同，任何一个变量的变化，都将导致轨迹的不同。对于这个问题，仍处于研究和探索的过程之中。每个国家影响收入差距的因素都有所不同。对于中国而言，结合经济学界和社会学界的各种分析，意见比较一致的是，中国收入分配的基尼系数中，大概60%来自城乡和区域差异，而单单城乡差异一项，就可解释总差距的40%。与其他国家不同的是，中国城乡差距的解释力比较大。当然，现在的总趋势，城乡和区域差距开始改善，而个体之间的差距的解释力在增长。城乡差距为何在中国起到这么大的作用呢?原因主要和中国人多地少的基本国情有关。
